XTB est l'un des cinq plus grands courtiers d'actions, d'ETF et de CFD au monde. Fondé en 2004. Présent en France depuis 2010, XTB a pour ambition de renforcer son développement et sa réputation dans le monde et sur le marché français pour devenir l'un des leaders des applications financières pour les particuliers. Le groupe XTB est présent dans plus de 15 pays avec plus de 1 200 employés et plus d’un million de clients.
Après Conor McGregor, XTB vient d'annoncer son nouvel ambassadeur de la marque mondiale : Zlatan Ibrahimovic.
XTB recherche actuellement un(e) Chargé(e) de conformité senior afin de contribuer au développement du département « Legal & compliance » de XTB France, basé à Paris la Défense.
Responsabilités
* Analyse et validation des dossiers KYC présentant un risque élevé
* Gestion des alertes PEP et des personnes sous sanctions
* Vérifier l'exhaustivité et l'exactitude des informations des clients personnes morales (par exemple, le bénéficiaire effectif final correctement identifié, tous les documents - reçus et signés)
* Analyse des alertes et surveillance des transactions en obtenant les informations nécessaires auprès des clients
* Suivi des réquisitions judiciaires
* Effectuer des examens renforcés et aide à la constitution des déclarations de soupçon à TRACFIN
Politiques et Procédures
* Assurer une veille réglementaire sur les sujets de sécurité financière et marchés financiers
* Mise à jour des procédures et modes opératoires et garantir leur communication et mise en œuvre
* Participer aux réunions et assurer le secrétariat du comité LCB-FT France
Conseil aux Opérationnels et Formation
* Assurer une mission de conseil auprès des opérationnels (service commercial, service client, service support opérationnel, …) au regard des règlements, code de conduite et règles internes
* Concevoir des actions de prévention et des supports de formation à destination des équipes opérationnelles
* Répondre aux demandes des autorités publiques (Autorité de contrôle prudentiel et de résolution, Autorité des marchés financiers, Commission bancaire, Tracfin, CNIL...)
* Gestion des rapports et déclarations de type FATCA, CRS, IFU, Taxes relatives aux produits et services
* Valider les documents contractuels et publicitaires des produits financiers et des services d’investissement
* Participer à la réalisation du plan de contrôle et s’assurer de la conformité de nos opérations avec nos obligations règlementaires
Qualification et Expérience
* Master 2 en contrôle interne / audit / management du risque
* Diplôme de juriste de niveau Bac +5
* Diplôme d’école de commerce
* Diplôme d’école d’ingénieurs
Expérience professionnelle requise
* Une première expérience sur des fonctions de conformité, d’audit ou de contrôle interne serait un plus. Des passerelles depuis le secteur bancaire et assurance sont possibles.
Compétences requises
* Organisation et rigueur
* Esprit de synthèse, d’analyse et qualités rédactionnelles
* Force de proposition et d’argumentation
* Ouverture d’esprit, curiosité
* Sens du relationnel et de la pédagogie
* Savoir respecter la confidentialité des informations
* Anglais écrit : niveau avancé indispensable
* Anglais oral : niveau avancé nécessaire
Poste basé à : Tour Europlaza, 20 Avenue André Prothin - 92927 Paris la Défense
#J-18808-Ljbffr
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